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金融街证券上海虹口区飞虹路营业部多名员工存在向投资者推介销售非公司代销产品并从中获取不当利益的问题，科隆该营业部和相关员工均收到罚单。华东某券商合规从业人员对中国证券报记者表示，游戏券商营业部身处业务一线，游戏员工数量多、流动性大，管理难度大，有的分支机构员工为了完成工作考核，在违规边缘试探。
压实“看门人”责任 券商是资本市场的“看门人”，启首投行业务一直是监管关注的重中之重，启首罚单涉及的问题主要集中在尽职调查履职不到位、债券内控把关不严、上市后持续督导缺位等环节。
4月底，腾讯投资北京证监局对中信建投证券采取监管谈话的行政监管措施，腾讯投资直指其在个别证券发行保荐项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项尽职调查不充分。“中国向世界发出真诚邀约，产单潮确次线与各方共同推动人工智能发展治理，充分汇集全球科研成果与思想智慧，将在维护各方利益的基础上凝聚最大发展共识。
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